该《处罚规定》根据《中华人民共和国行政处罚法》 等多部法律、法规和规章规定制定，主要由正文部分和附件《临沂市市场监管领域轻微违法行为不予处罚和减轻处罚清单》（以下简称《清单》）组成。正文条款规定了轻微违法行为不予行政处罚和减轻处罚的概念、适用依据、适用规则、办理程序等基础性内容。《清单》含不予行政处罚事项93项，减轻处罚事项15项，共计108项。

《处罚规定》明确了初次违法的认定标准，细化了适用规则，规定了案件办理程序。同时，对不予处罚和减轻处罚事项的适用条件做了进一步优化。

《处罚规定》的出台，能够解决长期困扰执法实践“不敢减免、不会减免”的问题，也向市场主体传递了政策温度，做到执法力度与温度相统一，为我市经济社会高质量发展创造更好的市场营商环境。

第一条  为了探索实施包容审慎监管，规范市场监管执法行为，优化营商环境，激发市场活力，推动全市经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》以及市委、市政府和上级部门有关文件精神，制定本规定。

第二条  本规定适用于全市市场监管领域行政执法工作。

第三条  市场监管部门对轻微违法行为作出不予处罚和从轻减轻处罚的决定，应当以事实为依据，严格遵守法定程序，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，合理、规范行使自由裁量权。

第四条 实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

对违法的当事人，应当强化事中事后监管，充分运用约谈、引导、建议、提醒、回访等行政指导手段，加强法治宣传和教育，促进当事人依法合规开展生产经营活动，提升法律意识和主体责任意识。

第五条  违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第六条  当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：

(一)  主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

(二)  受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

(三)  主动供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的；

(四)  配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的；

(五) 法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。

第七条  违法行为轻微，可以结合下列因素综合认定：

(一)  主观过错较小；

(二) 初次违法；

(三) 违法行为持续时间较短；

(四) 及时中止违法行为；

(五)  没有违法所得或者违法所得金额较小；

(六) 违法经营额较小；

(七) 案涉产品合格或者服务符合标准；

(八) 其他能够反映违法行为轻微的因素。

第八条  危害后果轻微，可以结合下列因素综合认定：

(一) 危害程度较轻，如对市场秩序的扰乱程度轻微，对消 费者欺骗、误导作用较小等；

(二) 危害范围较小；

(三) 危害后果易于消除或者减轻；

(四)  主动消除或者减轻违法行为危害后果；

(五)  主动与违法行为对象达成和解；

(六) 其他能够反映危害后果轻微的因素。

第九条  当事人有下列情形之一的，属于及时改正：

(一) 在市场监管部门发现违法行为线索之前主动改正；

(二)在市场监管部门发现违法行为线索之后，责令改正之 前主动改正；

(三) 在市场监管部门责令改正后按要求改正。

前款所列三种情形的及时性、主动性依次减弱，市场监管部 门在作出从轻、减轻处罚或者不予行政处罚的决定时，应当综合考虑改正情节。

改正的方式包括停止并纠正违法行为、召回或者下架案涉产 品、退还违法所得等。

第十条  当事人的主观过错包括故意和过失，故意的过错程度大于过失。

当事人是否存在主观过错，可以结合下列因素综合认定：

(一)  当事人对违法行为是否明知或者应知；

(二)  当事人是否有能力控制违法行为及其后果；

(三)  当事人是否履行了法定的生产经营责任；

(四)  当事人是否通过合法途径取得商品或者相关授权；

(五) 其他能够反映当事人主观状态的因素。

没有主观过错的举证责任由当事人承担。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第十一条  初次违法是指当事人第一次实施该类型违法行为。

经询问当事人，并查询国家企业信用信息公示系统，未发现当事人有同一类型违法行为的，可以认定为初次违法。

涉及新技术、新产业、新业态、新模式的，根据法律的不同，可以多次认定初次违法。

第十二条  在立案之前的核查阶段已查清事实，有充分证据证明当事人违法行为应当不予处罚的，责令当事人改正并依法进行教育，可以不予立案。不予立案的，应当填写不予立案审批表，报市场监督管理部门负责人批准。

在立案后查清事实，有充分证据证明当事人违法行为应当不予处罚或者从轻、减轻处罚的，应当依照相关程序要求办理，制发《不予行政处罚决定书》或者《行政处罚决定书》，阐明违法事实和理由。

第十三条  责令改正的期限按照法律、法规、规章或者技术规范的规定执行。法律、法规、规章或者技术规范没有规定的， 应当按照违法行为的实际情形确定合理期限，一般不超过30日。

能够立即改正的，应当责令当事人立即改正。

第十四条  市场监管部门实施不予处罚和减轻处罚裁量应严格遵守《行政处罚法》等法律法规规章，对于本规定所附“不予处罚清单”和“减轻处罚清单”中所列条件应按照规定选择单独或并列使用。

当事人违法行为不符合本规定所附“不予处罚清单”和“减轻处罚清单”中所列条件，或者未列入清单的，市场监管部门应当按照《行政处罚法》等法律法规规章，参照本规定，经综合裁量后作出是否不予处罚或者从轻、减轻处罚的决定。

第十五条  对触及安全底线、严重危害公民生命健康安全、严重侵犯知识产权、严重危害市场公平竞争秩序以及其他具有从重处罚情节的违法行为，不得不予处罚或者从轻、减轻处罚。

第十六条  本规定施行后，法律、法规、规章或者上级文件对不予处罚或者从轻、减轻处罚另有规定的，从其规定。

县区局在不违反法律、法规、规章及本规定的情况下，可以对清单范围、适用情形、处罚幅度等作出具体规定。

第十七条  本规定自2023年6月1日起施行。